中國電子元件行業(yè)協(xié)會
China Electronic Components Association
國知發(fā)運字〔2021〕7號
各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團知識產(chǎn)權(quán)局、科協(xié)，四川省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)促進中心，廣東省知識產(chǎn)權(quán)保護中心，中國科學(xué)院院屬各單位，中國科協(xié)所屬各全國學(xué)會、協(xié)會、研究會：
科研組織是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是建設(shè)世界科技強國的中堅力量，承擔(dān)著突破原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究、攻克關(guān)鍵核心技術(shù)、破解創(chuàng)新發(fā)展難題的重任。為認(rèn)真貫徹落實習(xí)近平總書記在中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時的重要講話精神，深入落實黨中央、國務(wù)院決策部署，貫徹實施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略，全面加強知識產(chǎn)權(quán)保護和運用，支撐國家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)，更好地服務(wù)科技工作者，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)激勵科技創(chuàng)新、保障成果權(quán)益、支撐治理體系的制度性作用，推動科研組織高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)提出如下意見。
一、總體要求
以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，堅持以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，堅持新發(fā)展理念，加快推進知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)，著力打通知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務(wù)全鏈條，提升科研組織知識產(chǎn)權(quán)綜合能力，提高創(chuàng)新資源的市場化配置效率，促進創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、政策鏈深度融合，加快推進創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，打造未來發(fā)展新優(yōu)勢，支持國家戰(zhàn)略科技力量率先建成世界一流科研組織，帶動行業(yè)和地方科研組織高質(zhì)量發(fā)展，促進建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，激發(fā)全社會創(chuàng)新活力，推動構(gòu)建新發(fā)展格局。
在科研組織創(chuàng)新體系建設(shè)工作推進和實踐探索中，要把握好以下重要原則：一是聚焦保護創(chuàng)新，堅持“四個面向”，圍繞關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，積極部署和統(tǒng)籌謀劃知識產(chǎn)權(quán)保護工作，支撐保障產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。二是深化改革發(fā)展，加快科研組織體制機制改革，根據(jù)科研組織不同類型精準(zhǔn)施策，進一步擴大科研組織和科研人員自主權(quán)，建立健全知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配激勵機制，強化知識產(chǎn)權(quán)制度運用和權(quán)利經(jīng)營，促進創(chuàng)新要素自主有序流動、高效配置。三是優(yōu)化戰(zhàn)略布局，牢牢把握知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的要求，堅持布局優(yōu)先、質(zhì)量取勝，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)培育高價值專利組合，形成與科研組織創(chuàng)新能力、技術(shù)市場前景相匹配的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局。四是強化高效運用，以市場需求為導(dǎo)向，搭建科研組織知識產(chǎn)權(quán)運營體系，加強科研組織與各類創(chuàng)新主體和市場主體的深度合作，打造知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用新模式新機制，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)運用效益最大化。
二、堅持知識產(chǎn)權(quán)保護導(dǎo)向，強化創(chuàng)新全過程知識產(chǎn)權(quán)管理
（一）加強知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和制度建設(shè)。建立知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制，制定與國家重大戰(zhàn)略需求和重點科研任務(wù)相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)中長期目標(biāo)。改革完善知識產(chǎn)權(quán)考核機制，加快建立以知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化績效為重要指標(biāo)的科技創(chuàng)新考評體系，推動重大科技成果知識產(chǎn)權(quán)市場轉(zhuǎn)化。積極實施創(chuàng)新過程知識產(chǎn)權(quán)管理國際標(biāo)準(zhǔn)，推動知識產(chǎn)權(quán)管理深度嵌入創(chuàng)新活動全過程。支持新型研發(fā)機構(gòu)、國家重點實驗室、國家實驗室制度創(chuàng)新，鼓勵在評價體系、職稱評定、內(nèi)控制度、科研模式等方面，開展有利于促進知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用的探索。
（二）深入開展科研項目專利導(dǎo)航。加強關(guān)鍵領(lǐng)域自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和儲備，探索建立以產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的專利導(dǎo)航機制，圍繞國家重大專項部署實施若干專利導(dǎo)航項目，培育一批關(guān)鍵核心技術(shù)的高價值專利組合。以《專利導(dǎo)航指南》（GB/T 39551-2020）為指導(dǎo)，在選題立項、研發(fā)活動、人才遴選和評價等環(huán)節(jié)積極開展專利導(dǎo)航。通過專利信息深度挖掘和有效運用，明晰產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局、技術(shù)創(chuàng)新方向和研發(fā)路徑，提高研發(fā)創(chuàng)新起點，做好專利精準(zhǔn)布局，有效保護技術(shù)創(chuàng)新。
（三）建立專利申請前評估制度。制定職務(wù)科技成果專利申請前評估工作機制和流程，根據(jù)技術(shù)研發(fā)情況和技術(shù)競爭環(huán)境，明確產(chǎn)權(quán)歸屬、費用分擔(dān)和收益分配方式，切實提升專利質(zhì)量。對于經(jīng)評估認(rèn)為適宜申請專利且技術(shù)創(chuàng)新水平較高、市場前景較好的職務(wù)科技成果，及時對接知識產(chǎn)權(quán)管理和運營機構(gòu)，重點做好專利布局規(guī)劃和轉(zhuǎn)化運用等工作。對于經(jīng)評估認(rèn)為適宜作為技術(shù)秘密進行保護的職務(wù)科技成果，做好相應(yīng)的保護工作。專利申請評估后，科研組織決定不申請專利的職務(wù)科技成果，可與發(fā)明人訂立書面合同，依照法定程序轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)，允許發(fā)明人自行申請專利。對于因放棄申請專利而給科研組織帶來損失的，相關(guān)責(zé)任人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、未牟取非法利益的，可依法依規(guī)免除其放棄申請專利的決策責(zé)任。
三、加大知識產(chǎn)權(quán)運用力度，促進創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化
（四）探索知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配改革。鼓勵科研組織積極參與國家和地方賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作。向科研人員賦予職務(wù)科技成果所有權(quán)的，要按照權(quán)利義務(wù)對等原則，明確各自承擔(dān)的知識產(chǎn)權(quán)費用和獲得的收益分配比例，不得利用財政資金支付科研人員承擔(dān)的知識產(chǎn)權(quán)費用。改進知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度，建立有效的知識產(chǎn)權(quán)收益激勵機制，鼓勵科研組織采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵方式，使發(fā)明人或者設(shè)計人合理分享創(chuàng)新收益，同時對為轉(zhuǎn)化運用做出重要貢獻的科研、管理與運營人員等，給予合理的獎勵和報酬。
（五）推動開展知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用。推動科研組織根據(jù)科研成果產(chǎn)業(yè)化前景和技術(shù)成熟度情況，制定不同的轉(zhuǎn)化運用策略，探索符合自身特點的知識產(chǎn)權(quán)運營模式。鼓勵科研組織圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)加強專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)融合，掌握一批標(biāo)準(zhǔn)必要專利，組建“專利池”，支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。鼓勵科研組織實施開放許可，在專利權(quán)人自愿的前提下，聲明愿意許可任何單位或者個人實施其專利，明確許可使用支付標(biāo)準(zhǔn)和方式。對于被授予專利權(quán)滿3年且無正當(dāng)理由未實施的專利，鼓勵科研組織在國家知識產(chǎn)權(quán)運營相關(guān)平臺分享發(fā)布或者委托相關(guān)機構(gòu)開展運營。鼓勵科研組織委托第三方服務(wù)機構(gòu)開展專利挖掘和布局、專利導(dǎo)航、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理、價值評估、風(fēng)險防控等專業(yè)化服務(wù)。在對知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的選擇、考核、淘汰等管理中強化服務(wù)質(zhì)量導(dǎo)向，完善服務(wù)機構(gòu)評價體系。
（六）加強知識產(chǎn)權(quán)海外布局。鼓勵科研組織立足戰(zhàn)略發(fā)展需求，結(jié)合目標(biāo)市場國家或地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境，制定海外知識產(chǎn)權(quán)布局策略，合理利用巴黎公約、專利合作條約（PCT）、馬德里協(xié)定、專利審查高速路（PPH）等途徑，優(yōu)先在符合技術(shù)發(fā)展趨勢、具有領(lǐng)先水平和市場應(yīng)用前景的領(lǐng)域申請國外專利，做好海外商標(biāo)保護，提升國際競爭能力。
四、提升知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控能力，保障產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全
（七）建立科研人員職務(wù)科技成果披露制度。從源頭上加強對科技創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)管理與服務(wù)，逐步建立完善職務(wù)科技成果披露制度，規(guī)范披露人員范圍、內(nèi)容形式、審核流程等事項。科研人員應(yīng)主動、及時向所屬科研組織披露職務(wù)科技成果。涉密職務(wù)科技成果的披露要嚴(yán)格遵守保密有關(guān)規(guī)定?？蒲薪M織要規(guī)范對科研人員利用職務(wù)科技成果創(chuàng)辦企業(yè)等行為的管理，指導(dǎo)科研人員做好職務(wù)科技成果披露工作。
（八）加強知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)使用。加強對知識產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓、作價入股的管理、審查和備案，規(guī)范合同中的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款。涉及向境外許可轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的，要按照《知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》（國辦發(fā)〔2018〕19號）執(zhí)行，加強事關(guān)國家安全的關(guān)鍵核心技術(shù)的自主研發(fā)和保護。委托研發(fā)或合作開發(fā)活動中，加強對產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)條款的審查，明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬和處置方式，提高合同專業(yè)化水平和法律風(fēng)險防控能力。
